第一条依据《证券、期货出资咨询办理暂行方法》(以下简称《方法》)，制定本实施细则。

　　第二条《方法》第二条第二款所称“证券、期货出资剖析、猜测或许主张”包含直接或许直接影响证券、期货市场行情的剖析、猜测和出资主张；直接有偿出资咨询服务是指从事证券、期货出资咨询事务的组织及人员从服务目标直接获取收益的活动；直接有偿出资咨询服务是指从事证券、期货出资咨询事务的组织及人员没有从服务目标直接获取收益，可是为其盈利创造条件的活动。

　　第三条《方法》第二条第二款第一项所称“承受出资人或许客户托付，供给证券、期货出资咨询服务”包含除证券运营组织外的从事证券、期货出资咨询事务的组织供给触及证券发行、买卖以及与之相关的企业财政顾问等方面的有偿咨询服务。

　　第四条《方法》第六条“请求证券、期货出资咨询从业资历的组织”是指按照《中华人民共和国公司法》建立的从事证券、期货出资咨询事务的有限责任公司或许股份有限公司。包含：证券、期货出资咨询公司，从事证券、期货出资咨询事务的证券运营组织、期货经纪组织、信息服务企业、信息网络公司、财政顾问公司、财物办理公司、出资公司以及中国证券监督办理委员会(以下简称中国证监会)确定的其他从事证券、期货出资咨询事务的公司。

　　第五条一起从事证券和期货出资咨询事务的组织中，具有从事证券出资咨询和期货出资咨询从业资历的专职人员各不能够少于三名。

　　第六条《方法》第六条第三项所称“场所”与“设备”应当专门用于证券、期货出资咨询事务。

　　第七条《方法》第七条第一款规则证券运营组织、期货经纪组织从事证券、期货出资咨询事务，除契合《方法》第六条规则的条件外，还应当建立独立的从事证券、期货出资咨询事务的部分，其事务、人员、场所、设备应当与证券运营组织、期货经纪组织的其他部分分隔，咨询人员不得在组织其他部分兼职。

　　证券运营组织只能请求证券出资咨询事务资历，从事证券出资咨询事务；期货经纪组织只能请求期货出资咨询事务资历，从事期货出资咨询事务。其事务资历由所属的具有法人资历的组织申报。

　　第八条从事证券、期货出资咨询事务的组织在其具有证券、期货出资咨询从业资历的专职人员数低于《方法》规则的最低要求数额时，应当在五个工作日内向当地证管办(证监会)陈述，并应当在二个月内提交拟补充的具有证券、期货出资咨询从业资历的专职人员名单，当地证管办(证监会)审阅赞同后，报中国证监会批阅，经同意后，该咨询组织应当在一个月内补足人数并报当地证管办(证监会)存案；逾期未补足的，由当地证管办(证监会)报中国证监会刊出该咨询组织的证券、期货出资咨询从业资历。

　　第九条从事证券、期货出资咨询事务的组织和人员不得租借、出借、转让、涂抹事务资历证书。

　　第十条关于不具有从事证券、期货出资咨询事务资历，私行从事证券、期货出资咨询事务的组织或许人员，证券监督办理部分除依《方法》规则处分外，在三年内不受理该组织或许人员从事证券、期货出资咨询事务资历的请求。

　　第十一条从事证券、期货出资咨询事务的人员包含在证券、期货出资咨询组织中专职从事证券或许期货出资咨询事务的高档办理人员和事务人员。

　　“高档办理人员”是指从事证券或许期货出资咨询事务的组织的正、副经理及适当职务者；“事务人员”是指在组织中从事证券或许期货出资咨询事务的剖析、研究人员。

　　第十二条《方法》第十三条第(六)项所述证券、期货从业阅历，是指专职从事证券、期货事务的接连从业阅历。

　　第十三条证券、期货出资咨询组织及其咨询人员应当将其从事证券、期货出资咨询事务的资历证明文件原件放置于运营场所显着处，便于出资者或客户查验。

　　第十四条从事证券、期货出资咨询事务的组织在异地开办的分支组织，应当向其组织注册地证管办(证监会)提出请求，并向其运营场所所在地证管办(证监会)存案。对其日常事务的监管，由运营场所所在地证管办(证监会)及中国证监会担任。对案子统辖有争议的，应当报请中国证监会指定统辖；对超出当地证管办(证监会)统辖规模的案子，应当报中国证监会查办。

　　第十五条面向社会公众举行的证券、期货研讨会、讲演会、股市及期市沙龙等咨询活动，主办人应当至少提早五个工作日，向举行地证管办(证监会)提出书面请求，请求内容有：主办人(含协办人)、讲演人、研讨或讲演标题、举行的详细场所、举行时刻、参与人数、收费规范等。需求中国证监会参与的，必须报中国证监会核准。

　　第十六条超越半数以上表决权本钱由证券、期货出资咨询组织直接或许直接持有的公司，以及超越半数以上表决权本钱虽未由证券、期货出资咨询组织直接或许直接持有但财政和运营决议计划受其操控的公司，适用于《方法》第二十四条的规则。

　　第十七条《方法》第二十六条第二款规则的“承销商或许上市推荐人及其所属证券出资咨询组织”，包含超越半数以上表决权本钱由这些组织直接或许直接持有的公司，以及超越半数以上表决权本钱虽未由这些组织直接或许直接持有但财政和运营决议计划受这些组织操控的公司。

　　第十八条从事证券或许期货出资咨询事务的组织承受出资人或许客户托付，供给证券、期货出资咨询服务时，应当与出资人或许客户签定出资咨询服务合同。出资咨询服务合同的缔结应当遵从自愿、相等和诚笃信用原则，不得违背国家的法令、法规和中国证监会的有关规则。

　　第十九条从事证券或许期货出资咨询事务的组织及人员不得直接或许直接从事证券期货经纪事务，不得以自己和别人的名义向证券运营组织、期货经纪组织介绍客户、收取佣钱或许介绍费，也不得以证券运营组织、期货经纪组织的名义与自己的客户缔结署理合同、收取佣钱或许介绍费。